鼎通科技:北京国枫律师事务所关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司2022年度申请向特定对象发

  根据本所与发行人签署的《律师服务协议书》,本所接受发行人委托,担任发行人本次向特定对象发行股票的专项法律顾问并发表法律意见。

  本所律师已根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、法规、规章和规范性文件的规定并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,对发行人提供的文件和有关事实进行了查验,并就发行人本次发行上市事宜出具了《北京国枫律师事务所关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的法律意见书》(以下称“法律意见书”)、《北京国枫律师事务所关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的律师工作报告》(以下称“律师工作报告”)。

  根据“上证科审(再融资)[2022]131号”《关于东莞市鼎通精密科技股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》(以下称“《问询函》”)及发行人的要求,本所律师在对发行人与本次发行相关情况进行进一步查验的基础上,出具本补充法律意见书,对本所律师已经出具的法律意见书、律师工作报告的有关内容进行修改、补充或作进一步的说明。

  本所律师同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行上市所必备的法定文件随其他材料一起上报,并依法对本补充法律意见书承担相应责任;本补充法律意见书仅供发行人本次发行上市的目的使用,不得用作任何其他用途。

  本所律师在法律意见书和律师工作报告中的声明事项亦适用于本补充法律意见书。如无特别说明,本补充法律意见书中有关用语的含义与法律意见书和律师工作报告中相同用语的含义一致。

  本所律师根据《公司法》《证券法》《注册管理办法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政法规、规章及规范性文件的要求和中国证监会、证券交易所的相关规定,并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,现出具补充法律意见如下:

  根据申报材料:(1)公司本次募集资金拟用于“高速通讯连接器组件生产建设项目”(以下简称通讯连接器项目)、“新能源汽车连接器生产建设项目”(以下简称新能源汽车连接器项目)和补充流动资金;(2)报告期内以应用于传统汽车的连接器组件收入为主,新能源汽车连接器对应收入较少;(3)截至2022年4月30日,公司前次募投项目投资进度为65.66%;(4)通讯连接器项目和新能源汽车连接器项目尚未取得项目用地,新能源汽车连接器项目尚未取得环评批复文件。

  请发行人说明:(1)本次募投项目与前次募投项目、现有业务的区别与联系,在前次募投项目未完成建设和投产情况下,开展本次募投项目的必要性及合理性;(2)结合本次募投项目各类产品市场供需情况和竞争格局、行业内新增产能和发展情况、发行人产能利用率和产能变化、在手订单和客户开拓情况、研发能力和竞争优劣势等,分析本次募投项目新购置设备的必要性、新增产能规划的合理性及产能消化措施;(3)结合传统汽车与新能源汽车连接器的区别,说明新能源汽车连接器项目相关产品研发进度、技术水平与募投项目规划、行业发展趋势的匹配情况,发行人是否具备实施该募投项目相应的人员、技术储备;(4)本次募投项目取得项目用地、环评进展情况,是否存在重大不确定性;(5)发行人及子公司是否从事房地产业务,募投资金是否拟用于房地产业务。

  请保荐机构核查并发表明确意见,请发行人律师对问题(5)核查并发表明确意见。(《问询函》问题1)

  根据发行人陈述、《2019年

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