云南铜业:北京金诚同达律师事务所关于云南铜业股份有限公司非公开发行A股股票的补充法律意见书

  本所接受发行人的委托,作为发行人本次发行的特聘专项法律顾问,为发行人本次发行提供法律服务。

  为发行人本次发行,本所律师于2022年4月18日出具了《北京金诚同达律师事务所关于云南铜业股份有限公司非公开发行A股股票的法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)和《北京金诚同达律师事务所关于云南铜业股份有限公司非公开发行A股股票的律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)。

  鉴于中国证监会于2022年5月20日就发行人本次发行相关申请文件进行审核并下发了编号为220782号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称“《反馈意见》”),本所律师对发行人的有关事项进行补充核查,并出具本补充法律意见书。

  本补充法律意见书中所使用的术语、名称、简称,除特别说明外,与其在《法律意见书》和《律师工作报告》中的含义相同。本补充法律意见书构成对《法律意见书》和《律师工作报告》的必要补充。除本补充法律意见书的内容之外,本所律师对发行人本次发行上市的其他法律问题的意见和结论仍适用《法律意见书》和《律师工作报告》中的相关表述。

  1. 本所及本所律师对发行人本次申请的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。

  2. 为出具本补充法律意见书之目的,本所对公司本次发行的相关事项进行了调查,查阅了本所认为出具本补充法律意见书所需查阅的文件,并就有关事项向公司有关人员作了询问和必要的讨论。

  3. 在前述调查过程中,本所得到公司的如下保证:公司已提供了本所认为出具本补充法律意见书所必须的、真实、准确、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言,不存在任何遗漏、隐瞒或误导之处;公司所提供的所有文件及所述事实均为真实、准确和完整;公司所提供的文件及文件上的签名和印章均是真实的;公司所提供的复印件与原件一致、副本与正本一致;公司及子公司签署的所有合同均为线. 在本所进行合理核查的基础上,对本补充法律意见书至关重要又无法得到独立证据支持的事实,或者基于本所专业无法作出核查及判断的重要事实,本所依赖有关政府部门、公司或者其他有关机构出具的证明文件或专业意见出具本补充法律意见书。

  5. 本所同意发行人部分或全部在针对《反馈意见》的答复中自行引用或按中国证监会审核要求引用本补充法律意见书的内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

  6. 本所同意将本补充法律意见书作为发行人本次发行所必备的法律文件,随同其他材料一同上报,并依法对所出具的法律意见承担责任。

  7. 本补充法律意见书是依据出具之日以前已经发生或者存在的事实所做的法律分析;本所并不保证所依据的事实不会再发生变化,且不对任何因事实发生变化可能影响本补充法律意见书的结论承担责任。本补充法律意见书出具后,如果本补充法律意见书中相关的事实或者法律内容发生了变化,本所不负有告知本补充法律意见书出具之后可能被本所知悉的事实、情形、事件或进展的义务,不负有告知可能变更、影响或修正本补充法律意见书中所述意见的事实、情形、事件或进展的义务,也不负有修改或补充本补充法律意见书的义务。除非《法律意见书》或《律师工作报告》或本补充法律意见书另有说明的,本所不就报告期之前或之后的任何事项发表意见。

  8. 本补充法律意见书仅就与本次发行有关的法律问题发表意见,并不对会计、审计、资产评估等专业事项发表意见

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