云鼎科技:北京市金杜律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行股票之补充法律

  北京市金杜律师事务所(以下简称“金杜”或“本所”)接受云鼎科技股份有限公司(以下简称“发行人”或“公司”)委托,作为发行人在中华人民共和国境内(以下简称“中国境内”,为本补充法律意见书之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)向特定对象非公开发行人民币普通股股票(以下简称“本次发行”)的专项法律顾问,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《上市公司证券发行管理办法》(以下简称“《发行管理办法》”)、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》和《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等中国境内现行有效的法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定,按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,已于2022年5月25日出具了《北京市金杜律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行股票之律师工作报告》(以下简称“《律师工作报告》”)和《北京市金杜律师事务所关于云鼎科技股份有限公司2022年度非公开发行股票之法律意见书》(以下简称“《法律意见书》”)。

  根据中国证监会于2022年6月15日下发的221078号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》(以下简称“《反馈意见》”)的要求,现本所对《反馈意见》涉及的有关事项进行补充核查,并出具本补充法律意见书。

  为出具本补充法律意见书,本所律师依据中国境内现行的相关法律法规,结合发行人实际情况,对发行人本次发行有关事实进行了核查。

  1、发行人已经提供了本所为出具本补充法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明;

  2、发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的,并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处,且文件材料为副本或复印件的,其与原件一致和相符。

  本补充法律意见书是对本所已出具的《律师工作报告》及《法律意见书》的补充,并构成其不可分割的一部分。本所在《律师工作报告》及《法律意见书》中发表法律意见的前提和假设,同样适用于本补充法律意见书。本补充法律意见书中使用的术语和简称,除另有明确之外,具有与《律师工作报告》及《法律意见书》中所使用之术语和简称相同的含义。

  本所及经办律师已严格履行了法定职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,对发行人本次发行相关事项进行了充分的核查验证,保证本补充法律意见书和《律师工作报告》及《法律意见书》所认定的事实真实、准确、完整,对本次发行所发表的结论性意见合法、准确,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任。

  本补充法律意见书仅供发行人为本次发行之目的使用,不得用作任何其他目的。本所同意发行人在其为本次发行所制作的相关文件中自行引用或按照中国证监会的审核要求引用《律师工作报告》《法律意见书》或本补充法律意见书的相关内容,但发行人作上述引用时,不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。

  本所按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,针对《反馈意见》中的相关问题,出具法律意见如下:

  一、《反馈意见》问题1:报告期内,申请人控股、参股子公司是否存在房地产相关业务。请保荐机构和申请人律师核查并发表意见。

  本所律师查阅了发行人控股、参股

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